audit
Content
3.2.1. Controlul documentelor
Documentele cerute de SMM şi de acest standard internaţional trebuie ţinute sub
control.
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru:
- aprobarea documentelor pentru acceptare înainte de a le pune în circulaţie;
- revizuirea şi actualizarea, atunci când este necesar, şi reaprobarea documentelor;
- a se asigura că sunt identificate schimbările şi stadiul revizuirilor documentelor;
- a se asigura că sunt disponibile la locurile de utilizare, versiuni relevante ale
documentelor aplicabile;
- a se asigura că documentele se menţin lizibile şi uşor de identificat;
- a se asigura că documentele de provenienţă externă determinate de organizaţie
ca fiind necesare pentru planificarea şi funcţionarea SMM sunt identificate şi
difuzarea lor este controlată;
- a împiedica utilizarea neintenţionată a documentelor depăşite şi a le identifica în
mod corespunzător indiferent d emotivul retragerii lor.
-
Date de intrare:
lista de referinţă a documentelor SMM.
-
Date de ieşire:
procedura referitoare la controlul documentelor;
lista de difuzare a documentelor SMM;
3.2.2. Controlul operaţional
Organizaţia trebuie să identifice acele operaţii şi activităţi care sunt asociate
aspectelor de mediu semnificative identificate, corespunzător politicii de mediu, a
obiectivelor şi ţintelor sale, pentru a se asigura că acestea se realizează în condiţii
specificate prin:
- stabilirea, implementarea şi menţinerea unei proceduri documentate pentru a
ţine sub control situaţiile în care absenţa unor astfel de proceduri ar putea
conduce la abateri de la politica de mediu, obiectivele şi ţintele de mediu;
- stipularea în procedură a criteriilor de operare;
- stabilirea, implementarea şi menţinerea procedurilor referitoare la aspectele
semnificative de mediu identificate, ale bunurilor şi serviciilor utilizate de
organizaţie şi comunicarea către furnizori şi contractanţi a procedurilor şi
cerinţelor relevante.
-
Date de intrare:
referitor la poluarea directă (proprie organizaţiei):
o procesele cheie identificate ca având impacturi semnificative de mediu;
o lista aspectelor semnificative de mediu;
1
-
-
o regulamente de fabricaţie;
o fişe tehnologice, diagrame flux;
o lista obiectivelor de mediu;
o documentele SMM în vigoare (lista lor).
referitor la poluare indirectă (exterioară organizaţiei):
o lista furnizorilor evaluaţi, selectaţi, acceptabili în privinţa mediului;
o chestionare de evaluare a furnizorilor sau contractanţilor, sau chestionare
de autoevaluare;
o lista produselor aprovizionate.
Date de ieşire:
proceduri referitoare la controlul operaţional;
lista operaţiilor ce necesită ţinerea sub control inclusiv a celor de mentenanţă;
instrucţiuni de lucru, de control;
corespondenţa cu contractanţii.
3.2.3. Pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de
răspuns
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru a identifica posibilele situaţii de urgenţă şi accidente care pot avea impact asupra
mediului şi a modului de a răspunde unor astfel de situaţii.
Organizaţia trebuie să analizeze şi să revizuiască periodic, acolo unde este
necesar, procedurile de pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns, în
special după producerea accidentelor sau apariţia unor situaţii de urgenţă.
Date de intrare:
- fişele de evaluare ale aspectelor semnificative de mediu;
- listă/ planuri de urgenţă/ acţiuni deja existente în organizaţie;
- istoricul situaţiilor de urgenţă din organizaţie, amplasament, de la organizaţii
similare;
- fişele de securitate ale materialelor periculoase.
-
Date de ieşire:
procedura privind pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns;
evidenţa accidentelor de muncă;
evidenţa simulărilor şi instruirilor efectuate;
componenţa echipelor de intervenţie;
rapoarte de încheiere intervenţii.
3.3. Verificare
3.3.1. Monitorizare şi măsurare
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru monitorizarea şi măsurarea în mod regulat, a caracteristicilor principale ale
2
activităţilor sale care pot avea un impact semnificativ asupra mediului. Procedura
trebuie să includă documentarea informaţiilor care permit monitorizarea performanţei, a
controlului operaţional aplicabil şi a conformităţii cu obiectivele şi cu ţintele de mediu
ale organizaţiei.
Date de ieşire:
- autorizaţia de mediu;
- autorizaţia de gospodărire a apelor;
- legi, reglementări, standarde aplicabile;
- lista de evidenţiere a aspectelor semnificative de mediu;
- lista cu obiectivele de mediu;
- lista cu indicatorii de mediu;
- lista cu legile şi reglementările aplicabile.
-
Date de ieşire:
procedura privind monitorizarea, măsurarea caracteristicilor principale ale
activităţilor organizaţiei, care pot avea un impact semnificativ de mediu;
înregistrări referitoare la neconformităţi – fişe de neconformitate;
buletine de analiză;
precizarea neconformităţilor referitoare la obiective şi indicatori de mediu
nerealizaţi, neaplicaţi, cerinţe legale nerespectate;
parametrii nerespectaţi ai unui proces.
3.3.2. Evaluarea conformării
În concordanţă cu angajamentul său de conformitate, organizaţia trebuie să
stabilească, să implementeze ţi să menţină o procedură documentată pentru evaluarea
periodică a conformării cu cerinţele legale aplicabile.
Organizaţia trebuie să evalueze conformarea cu alte cerinţe la care subscrie.
Organizaţia poate să combine această evaluare cu evaluarea conformării cu cerinţele
legale sau poate face o procedură separată.
Date de intrare:
- aspectele de mediu identificate;
- cerinţele legale identificate;
- autorizaţii/ acorduri de mediu;
- matricea de distribuţie a reglementărilor pe compartimente;
- lista de difuzare a cerinţelor legale sau a altor cerinţe către utilizator;
- raportul de instruire pentru personalul implicat;
- modificările cerinţelor legale şi ale altor cerinţe aplicabile.
-
Date de ieşire:
procedura privind evaluarea conformării;
analiza periodică a cerinţelor legale;
raportul privind inspectarea facilităţilor;
verificarea prelevărilor sau încercării probei;
analize ale probelor, activităţilor sau proiectelor.
3
3.3.3. Neconformitate, acţiune corectivă şi acţiune preventivă
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru a trata o neconformitate existentă sau potenţială şi pentru a întreprinde acţiuni
corective şi acţiuni preventive. Procedurile trebuie să definească cerinţe pentru:
- identificarea şi corectarea neconformităţilor şi luarea acţiunilor de reducere a
impacturilor asupra mediului;
- investigarea neconfomităţilor, determinare cauzei lor şi întreprinderea acţiunilor
pentru a împiedica revenirea lor;
- evaluarea necesităţilor de acţiune preventivă pentru a preveni neconformitatea şi
implementarea acţiunilor corespunzătoare desemnate a împiedica apariţia lor;
- înregistrarea rezultatelor acţiunii corective şi a acţiunii preventive întreprinse;
- înregistrarea eficacităţii acţiunii corective şi a acţiunii preventive întreprinse.
Acţiunile întreprinse trebuie să corespundă dimensiunii problemelor şi
impacturilor asupra mediului întâlnite.
Organizaţia trebuie să se asigure că orice schimbări necesare sunt făcute
documentaţiei SMM.
Date de intrare:
- înregistrări referitoare la neconformităţile de la monitorizare şi măsurare,
pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns, audit intern.
-
Date de ieşire:
procedura privind neconformităţi, acţiune preventivă;
rapoarte către analiza efectuată de management;
reviziile programului de management de mediu;
analiza şi evaluarea riscurilor;
analiza tendinţelor;
analiza costurilor;
plan de măsuri;
plan de instruire;
sistem de comunicare a propunerilor.
3.3.4. Controlul înregistrărilor
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină înregistrări după cum este
necesar pentru a demonstra conformitatea cu cerinţele sistemului său de management de
mediu, cu acest standard internaţional şi cu rezultatele obţinute.
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru identificarea, păstrarea, protecţia, retragerea, reţinerea şi eliminarea
înregistrărilor.
Date de intrare:
- prevederi legale aplicabile formularelor cu precizarea duratei de păstrare;
- legea arhivelor naţionale – formulare pentru arhivare, nomenclator arhivistic.
4
-
Date de ieşire:
procedura privind controlul înregistrărilor;
deciziile referitoare la comunicările externe;
dovezi ale comunicării cu părţile interesate;
înregistrările reclamaţiilor de la clienţi şi de la alte părţi interesate pe probleme
de mediu;
înregistrări referitoare la aspectele de mediu semnificative, obiectivele şi ţintele
de mediu;
înregistrări ale întâlnirilor pe probleme de mediu;
informaţii privind performanţa de mediu;
liste cu legislaţia;
informaţii despre legislaţia aplicabilă;
înregistrări privind conformarea legală;
înregistrări/ rapoarte/ procese verbale referitoare la instruiri/ reinstruiri pe
probleme de mediu;
înregistrări ale procesului de monitorizare;
înregistrări referitoare la inspecţii, mentenanţă şi etalonări;
rapoartele inspecţiile efectuate de autorităţile competente în domeniu;
înregistrări referitoare la produsul fabricat;
înregistrări ale performanţelor de mediu ale contractanţilor şi furnizorilor
(materii prime, materiale, servicii);
înregistrări provenind de la furnizori – marcaje de identificare, recipiente cu
deşeuri periculoase, etichete cu informaţii despre materialele periculoase;
rapoarte cu privire la incidente de mediu;
înregistrări ale verificărilor privind pregătirea pentru situaţii de urgenţă;
rezultatele analizelor anterioare efectuate de management;
rezultatele auditurilor (interne, externe) ;
raportul anual al deşeurilor, evidenţa deşeurilor în zonele de colectare, chitanţe
(dovezi) de predare la organizaţii autorizate;
autorizaţii;
rapoartele transmise autorităţilor competente în domeniu;
procesele verbale ale reuniunilor de lucru pe probleme de mediu.
3.3.5. Audit intern
Organizaţia trebuie să se asigure că auditurile interne ale sistemului de
management de mediu sunt efectuate la intervale planificate, pentru:
- a determina dacă sistemul de management de mediu:
o este conform dispoziţiilor convenite pentru managementul de mediu,
incluzând cerinţele acestui standard internaţional;
o a fost implementat şi este menţinut corespunzător.
- a furniza conducerii organizaţiei informaţii referitoare la rezultatul auditurilor.
-
Procedura de audit trebuie stabilită, implementată şi menţinută şi se referă la:
responsabilităţile şi cerinţele pentru planificarea şi realizarea auditurilor,
raportarea rezultatelor şi păstrarea înregistrărilor corespunzătoare;
determinarea criteriilor, domeniului, frecvenţei şi metodelor de audit.
5
-
Date de intrare:
toate datele prezentate mai sus.
-
Date de ieşire:
procedura pentru audit intern;
lista auditorilor interni;
dovezile de calificare ale auditorilor;
programul anual de audituri interne;
plan de audit;
raport de analiză a documentaţiei;
lista de verificare;
protocolul (chestionarul) de audit;
rapoarte de neconformitate;
planuri de măsuri pentru implementarea acţiunilor corective;
raport de audit.
3.4.
Analiza efectuată de management
Managementul organizaţiei la cel mai înalt nivel trebuie să analizeze sistemul de
management de mediu la intervale planificate, pentru a se asigura că acesta este în
permanentă corespunzător, adecvat şi eficace.
Datele de intrare ale analizelor efectuate de management trebuie să includă:
- rezultatele auditurilor interne şi evaluările conformării cu cerinţele legale şi cu
alte cerinţe la care organizaţia subscrie;
- comunicarea (comunicărilor) cu părţile interesate, inclusiv reclamaţiile;
- performanţa de mediu a organizaţiei;
- măsura în care obiectivele şi ţintele au fost îndeplinite;
- stadiul acţiunilor corective şi preventive;
- acţiuni de urmărire din precedentele analize efectuate de management;
- schimbarea împrejurărilor, inclusiv dezvoltări ale cerinţelor legale şi a celor
referitoare la aspectele de mediu;
- recomandări pentru îmbunătăţire.
Datele de ieşire ale analizelor efectuate de management trebuie să cuprindă orice
decizii şi acţiuni referitoare la posibile schimbări în politica de mediu, obiective, ţinte şi
alte elemente ale sistemului de management de mediu, conform cu angajamentul de
îmbunătăţire continuă.
Date de intrare:
- organigrama SMM;
- harta proceselor SMM;
- lista documentelor SMM;
- raportul anterior al analizei efectuate de management;
- rezultatele auditurilor interne;
- rezultatele auditurilor externe;
- resursele alocate;
6
-
politica de mediu;
stadiul realizării obiectivelor şi ţintelor de mediu;
programul de management de mediu;
performanţa de mediu a organizaţiei;
programul de investiţii de mediu;
prevederi legale şi alte reglementări apărute în perioada analizată;
comunicarea cu părţile interesate externe, reclamaţii de la clienţi şi de la alte
părţi interesate, părerile acestora;
materiale prezentate şi comunicate de presă;
situaţia neconformităţii constatate;
performanţele de mediu ale procesului de producţie;
eficacitatea acţiunilor corective/ preventive;
performanţele de mediu ale furnizorilor (materii prime, materiale, servicii);
propuneri de îmbunătăţire a SMM.
Date de ieşire:
deciziile de schimbare a politicii/ obiectivelor de mediu, ţintelor de mediu ;
modificări la nivelul resurselor umane sau la nivel financiar;
precizarea priorităţilor şi a resurselor aferente cu termene şi responsabili;
adecvarea şi eficacitatea SMM;
înregistrările analizei efectuate de management: ordinea de zi a şedinţei, lista de
prezenţă, decizii de management, rapoarte, procese verbale.
7
Documentele cerute de SMM şi de acest standard internaţional trebuie ţinute sub
control.
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru:
- aprobarea documentelor pentru acceptare înainte de a le pune în circulaţie;
- revizuirea şi actualizarea, atunci când este necesar, şi reaprobarea documentelor;
- a se asigura că sunt identificate schimbările şi stadiul revizuirilor documentelor;
- a se asigura că sunt disponibile la locurile de utilizare, versiuni relevante ale
documentelor aplicabile;
- a se asigura că documentele se menţin lizibile şi uşor de identificat;
- a se asigura că documentele de provenienţă externă determinate de organizaţie
ca fiind necesare pentru planificarea şi funcţionarea SMM sunt identificate şi
difuzarea lor este controlată;
- a împiedica utilizarea neintenţionată a documentelor depăşite şi a le identifica în
mod corespunzător indiferent d emotivul retragerii lor.
-
Date de intrare:
lista de referinţă a documentelor SMM.
-
Date de ieşire:
procedura referitoare la controlul documentelor;
lista de difuzare a documentelor SMM;
3.2.2. Controlul operaţional
Organizaţia trebuie să identifice acele operaţii şi activităţi care sunt asociate
aspectelor de mediu semnificative identificate, corespunzător politicii de mediu, a
obiectivelor şi ţintelor sale, pentru a se asigura că acestea se realizează în condiţii
specificate prin:
- stabilirea, implementarea şi menţinerea unei proceduri documentate pentru a
ţine sub control situaţiile în care absenţa unor astfel de proceduri ar putea
conduce la abateri de la politica de mediu, obiectivele şi ţintele de mediu;
- stipularea în procedură a criteriilor de operare;
- stabilirea, implementarea şi menţinerea procedurilor referitoare la aspectele
semnificative de mediu identificate, ale bunurilor şi serviciilor utilizate de
organizaţie şi comunicarea către furnizori şi contractanţi a procedurilor şi
cerinţelor relevante.
-
Date de intrare:
referitor la poluarea directă (proprie organizaţiei):
o procesele cheie identificate ca având impacturi semnificative de mediu;
o lista aspectelor semnificative de mediu;
1
-
-
o regulamente de fabricaţie;
o fişe tehnologice, diagrame flux;
o lista obiectivelor de mediu;
o documentele SMM în vigoare (lista lor).
referitor la poluare indirectă (exterioară organizaţiei):
o lista furnizorilor evaluaţi, selectaţi, acceptabili în privinţa mediului;
o chestionare de evaluare a furnizorilor sau contractanţilor, sau chestionare
de autoevaluare;
o lista produselor aprovizionate.
Date de ieşire:
proceduri referitoare la controlul operaţional;
lista operaţiilor ce necesită ţinerea sub control inclusiv a celor de mentenanţă;
instrucţiuni de lucru, de control;
corespondenţa cu contractanţii.
3.2.3. Pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de
răspuns
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru a identifica posibilele situaţii de urgenţă şi accidente care pot avea impact asupra
mediului şi a modului de a răspunde unor astfel de situaţii.
Organizaţia trebuie să analizeze şi să revizuiască periodic, acolo unde este
necesar, procedurile de pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns, în
special după producerea accidentelor sau apariţia unor situaţii de urgenţă.
Date de intrare:
- fişele de evaluare ale aspectelor semnificative de mediu;
- listă/ planuri de urgenţă/ acţiuni deja existente în organizaţie;
- istoricul situaţiilor de urgenţă din organizaţie, amplasament, de la organizaţii
similare;
- fişele de securitate ale materialelor periculoase.
-
Date de ieşire:
procedura privind pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns;
evidenţa accidentelor de muncă;
evidenţa simulărilor şi instruirilor efectuate;
componenţa echipelor de intervenţie;
rapoarte de încheiere intervenţii.
3.3. Verificare
3.3.1. Monitorizare şi măsurare
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru monitorizarea şi măsurarea în mod regulat, a caracteristicilor principale ale
2
activităţilor sale care pot avea un impact semnificativ asupra mediului. Procedura
trebuie să includă documentarea informaţiilor care permit monitorizarea performanţei, a
controlului operaţional aplicabil şi a conformităţii cu obiectivele şi cu ţintele de mediu
ale organizaţiei.
Date de ieşire:
- autorizaţia de mediu;
- autorizaţia de gospodărire a apelor;
- legi, reglementări, standarde aplicabile;
- lista de evidenţiere a aspectelor semnificative de mediu;
- lista cu obiectivele de mediu;
- lista cu indicatorii de mediu;
- lista cu legile şi reglementările aplicabile.
-
Date de ieşire:
procedura privind monitorizarea, măsurarea caracteristicilor principale ale
activităţilor organizaţiei, care pot avea un impact semnificativ de mediu;
înregistrări referitoare la neconformităţi – fişe de neconformitate;
buletine de analiză;
precizarea neconformităţilor referitoare la obiective şi indicatori de mediu
nerealizaţi, neaplicaţi, cerinţe legale nerespectate;
parametrii nerespectaţi ai unui proces.
3.3.2. Evaluarea conformării
În concordanţă cu angajamentul său de conformitate, organizaţia trebuie să
stabilească, să implementeze ţi să menţină o procedură documentată pentru evaluarea
periodică a conformării cu cerinţele legale aplicabile.
Organizaţia trebuie să evalueze conformarea cu alte cerinţe la care subscrie.
Organizaţia poate să combine această evaluare cu evaluarea conformării cu cerinţele
legale sau poate face o procedură separată.
Date de intrare:
- aspectele de mediu identificate;
- cerinţele legale identificate;
- autorizaţii/ acorduri de mediu;
- matricea de distribuţie a reglementărilor pe compartimente;
- lista de difuzare a cerinţelor legale sau a altor cerinţe către utilizator;
- raportul de instruire pentru personalul implicat;
- modificările cerinţelor legale şi ale altor cerinţe aplicabile.
-
Date de ieşire:
procedura privind evaluarea conformării;
analiza periodică a cerinţelor legale;
raportul privind inspectarea facilităţilor;
verificarea prelevărilor sau încercării probei;
analize ale probelor, activităţilor sau proiectelor.
3
3.3.3. Neconformitate, acţiune corectivă şi acţiune preventivă
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru a trata o neconformitate existentă sau potenţială şi pentru a întreprinde acţiuni
corective şi acţiuni preventive. Procedurile trebuie să definească cerinţe pentru:
- identificarea şi corectarea neconformităţilor şi luarea acţiunilor de reducere a
impacturilor asupra mediului;
- investigarea neconfomităţilor, determinare cauzei lor şi întreprinderea acţiunilor
pentru a împiedica revenirea lor;
- evaluarea necesităţilor de acţiune preventivă pentru a preveni neconformitatea şi
implementarea acţiunilor corespunzătoare desemnate a împiedica apariţia lor;
- înregistrarea rezultatelor acţiunii corective şi a acţiunii preventive întreprinse;
- înregistrarea eficacităţii acţiunii corective şi a acţiunii preventive întreprinse.
Acţiunile întreprinse trebuie să corespundă dimensiunii problemelor şi
impacturilor asupra mediului întâlnite.
Organizaţia trebuie să se asigure că orice schimbări necesare sunt făcute
documentaţiei SMM.
Date de intrare:
- înregistrări referitoare la neconformităţile de la monitorizare şi măsurare,
pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns, audit intern.
-
Date de ieşire:
procedura privind neconformităţi, acţiune preventivă;
rapoarte către analiza efectuată de management;
reviziile programului de management de mediu;
analiza şi evaluarea riscurilor;
analiza tendinţelor;
analiza costurilor;
plan de măsuri;
plan de instruire;
sistem de comunicare a propunerilor.
3.3.4. Controlul înregistrărilor
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină înregistrări după cum este
necesar pentru a demonstra conformitatea cu cerinţele sistemului său de management de
mediu, cu acest standard internaţional şi cu rezultatele obţinute.
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură
pentru identificarea, păstrarea, protecţia, retragerea, reţinerea şi eliminarea
înregistrărilor.
Date de intrare:
- prevederi legale aplicabile formularelor cu precizarea duratei de păstrare;
- legea arhivelor naţionale – formulare pentru arhivare, nomenclator arhivistic.
4
-
Date de ieşire:
procedura privind controlul înregistrărilor;
deciziile referitoare la comunicările externe;
dovezi ale comunicării cu părţile interesate;
înregistrările reclamaţiilor de la clienţi şi de la alte părţi interesate pe probleme
de mediu;
înregistrări referitoare la aspectele de mediu semnificative, obiectivele şi ţintele
de mediu;
înregistrări ale întâlnirilor pe probleme de mediu;
informaţii privind performanţa de mediu;
liste cu legislaţia;
informaţii despre legislaţia aplicabilă;
înregistrări privind conformarea legală;
înregistrări/ rapoarte/ procese verbale referitoare la instruiri/ reinstruiri pe
probleme de mediu;
înregistrări ale procesului de monitorizare;
înregistrări referitoare la inspecţii, mentenanţă şi etalonări;
rapoartele inspecţiile efectuate de autorităţile competente în domeniu;
înregistrări referitoare la produsul fabricat;
înregistrări ale performanţelor de mediu ale contractanţilor şi furnizorilor
(materii prime, materiale, servicii);
înregistrări provenind de la furnizori – marcaje de identificare, recipiente cu
deşeuri periculoase, etichete cu informaţii despre materialele periculoase;
rapoarte cu privire la incidente de mediu;
înregistrări ale verificărilor privind pregătirea pentru situaţii de urgenţă;
rezultatele analizelor anterioare efectuate de management;
rezultatele auditurilor (interne, externe) ;
raportul anual al deşeurilor, evidenţa deşeurilor în zonele de colectare, chitanţe
(dovezi) de predare la organizaţii autorizate;
autorizaţii;
rapoartele transmise autorităţilor competente în domeniu;
procesele verbale ale reuniunilor de lucru pe probleme de mediu.
3.3.5. Audit intern
Organizaţia trebuie să se asigure că auditurile interne ale sistemului de
management de mediu sunt efectuate la intervale planificate, pentru:
- a determina dacă sistemul de management de mediu:
o este conform dispoziţiilor convenite pentru managementul de mediu,
incluzând cerinţele acestui standard internaţional;
o a fost implementat şi este menţinut corespunzător.
- a furniza conducerii organizaţiei informaţii referitoare la rezultatul auditurilor.
-
Procedura de audit trebuie stabilită, implementată şi menţinută şi se referă la:
responsabilităţile şi cerinţele pentru planificarea şi realizarea auditurilor,
raportarea rezultatelor şi păstrarea înregistrărilor corespunzătoare;
determinarea criteriilor, domeniului, frecvenţei şi metodelor de audit.
5
-
Date de intrare:
toate datele prezentate mai sus.
-
Date de ieşire:
procedura pentru audit intern;
lista auditorilor interni;
dovezile de calificare ale auditorilor;
programul anual de audituri interne;
plan de audit;
raport de analiză a documentaţiei;
lista de verificare;
protocolul (chestionarul) de audit;
rapoarte de neconformitate;
planuri de măsuri pentru implementarea acţiunilor corective;
raport de audit.
3.4.
Analiza efectuată de management
Managementul organizaţiei la cel mai înalt nivel trebuie să analizeze sistemul de
management de mediu la intervale planificate, pentru a se asigura că acesta este în
permanentă corespunzător, adecvat şi eficace.
Datele de intrare ale analizelor efectuate de management trebuie să includă:
- rezultatele auditurilor interne şi evaluările conformării cu cerinţele legale şi cu
alte cerinţe la care organizaţia subscrie;
- comunicarea (comunicărilor) cu părţile interesate, inclusiv reclamaţiile;
- performanţa de mediu a organizaţiei;
- măsura în care obiectivele şi ţintele au fost îndeplinite;
- stadiul acţiunilor corective şi preventive;
- acţiuni de urmărire din precedentele analize efectuate de management;
- schimbarea împrejurărilor, inclusiv dezvoltări ale cerinţelor legale şi a celor
referitoare la aspectele de mediu;
- recomandări pentru îmbunătăţire.
Datele de ieşire ale analizelor efectuate de management trebuie să cuprindă orice
decizii şi acţiuni referitoare la posibile schimbări în politica de mediu, obiective, ţinte şi
alte elemente ale sistemului de management de mediu, conform cu angajamentul de
îmbunătăţire continuă.
Date de intrare:
- organigrama SMM;
- harta proceselor SMM;
- lista documentelor SMM;
- raportul anterior al analizei efectuate de management;
- rezultatele auditurilor interne;
- rezultatele auditurilor externe;
- resursele alocate;
6
-
politica de mediu;
stadiul realizării obiectivelor şi ţintelor de mediu;
programul de management de mediu;
performanţa de mediu a organizaţiei;
programul de investiţii de mediu;
prevederi legale şi alte reglementări apărute în perioada analizată;
comunicarea cu părţile interesate externe, reclamaţii de la clienţi şi de la alte
părţi interesate, părerile acestora;
materiale prezentate şi comunicate de presă;
situaţia neconformităţii constatate;
performanţele de mediu ale procesului de producţie;
eficacitatea acţiunilor corective/ preventive;
performanţele de mediu ale furnizorilor (materii prime, materiale, servicii);
propuneri de îmbunătăţire a SMM.
Date de ieşire:
deciziile de schimbare a politicii/ obiectivelor de mediu, ţintelor de mediu ;
modificări la nivelul resurselor umane sau la nivel financiar;
precizarea priorităţilor şi a resurselor aferente cu termene şi responsabili;
adecvarea şi eficacitatea SMM;
înregistrările analizei efectuate de management: ordinea de zi a şedinţei, lista de
prezenţă, decizii de management, rapoarte, procese verbale.
7
